Центробанк предложил запретить брокерам ряд сделок с конфликтом интересов
Эльвира Набиуллина. Фото: Зыков Кирилл / Агентство «Москва»
Центробанк предложил проект указа, запрещающий брокерам совершать сделки с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам.
Как отметила пресс-служба Банка России, принятие документа позволит повысить защиту прав и интересов инвесторов. В частности, указ запретит профессиональным участникам рынка за свой счет совершать сделки с ценными бумагами до исполнения сделки клиента, если в итоге условия по покупке инструмента для инвестора будут ухудшены.
Также предлагается запретить сделки за счет клиента брокера с частотой, которая превышает необходимое число сделок для исполнения поручения. Кроме того, брокерам нельзя будет побуждать клиента к совершению сделок, не представляющих для него экономического интереса.
Проект документа устанавливает требования по предоставлению данных о конфликте интересов клиентам и определяет случаи, когда профессионал рынка не в состоянии полностью исключить конфликт интересов. В частности, это касается ситуации, если в соглашении с клиентом содержится подробная информация о конфликте интересов или же брокер продолжает действовать так же, как в условиях его отсутствия.
В таком случае компания должна попытаться сократить вероятность причинения ущерба клиенту, включая предоставление инвестору данных о конфликте интересов, если они не были раскрыты, и обеспечение «китайских стен» между подразделениями, которые совершают сделки в интересах клиента и сделки за счет самого профессионала рынка таким образом, чтобы они не могли получать данные о сделках друг друга.
Требования регулятора не касаются инвестиционных советников, которые являются индивидуальными предпринимателями, а также дилеров, не совмещающих свою деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Подобные требования коснутся управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов и спецдепозитариев.
